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证监法网专项执法第二批启动锁定新三板十起

2019-02-28 04:44:27

证监法专项执法第二批启动 锁定新三板十起案件

自4月24日启动“2015证监法专项执法行动”以来,批部署的集中打击案件已经完成前期准备,目前证监会已进场对“大智慧”涉嫌信息披露违法违规案,涉嫌利用创业证券未公开信息交易案,涉嫌利用内幕信息交易“太阳纸业”案,涉嫌操纵“甲醇1501”期货合约案等违法违规案件展开全面调查。

对于案件详情,证监会并没有做更多披露。查阅“大智慧”等公告,也仅仅可以看到“涉嫌信息披露违法违规”的表述。不过,此前证监会对查处案件的分类,对上述案件可能存在的违法行为提供了更多参考信息。

4月24日,证监会曾表示,批打击案件主要针对五类违法违规行为:一是并购重组过程中上市公司及并购对象的财务造假、舞弊行为;二是以市值管理名义内外勾结、集中资金优势和信息优势操纵市场行为;三是与多种违法违规行为交织的及新三板市场发生的内幕交易行为;四是证券公司等金融机构从业人员利用未公开信息交易行为;五是集中资金、持仓优势操纵期货交易价格行为。

证监会8日再次集中部署第二批案件,范围覆盖新三板市场10个相关案件,主要针对五类违法违规行为:一是挂牌公司信息披露违法违规行为;二是证券服务机构未勤勉尽责行为;三是滥用交易规则破坏市场秩序行为;四是内幕交易、操纵市场行为;五是违反投资者适当性管理制度的行为。

“证监法专项执法”行动的目标范围远不止如此。监管层已经关注到,在新的市场条件下,虚假陈述、内幕交易、市场操纵等违法违规行为伴随着牟利模式的改变,在新股发行(IPO)、并购重组、重大信息披露及市值管理等环节变换手法、不断演变,且交织发生,严重扰乱市场秩序。另一方面,在私募市场、新三板、融资融券、期货市场、互联+金融等领域实施重大改革创新过程中,一些手法新型、隐蔽性强、规避监管的违法违规行为也以不同的形式和面目出现,影响和危害市场创新发展。

针对上述问题,证监会决定开展“2015证监法专项执法行动”,集中力量对市场反映强烈、严重危害市场秩序的重大违法违规行为实施专项打击。证监会还将针对新股发行(IPO)、并购重组、市值管理、新三板、中介服务等特定领域的典型重大违法违规行为部署开展分类型专项打击行动。

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